Fondsboutiquen haben einen guten Lauf. In den vergangenen zehn Jahren hat diese noch relativ junge, alternative Form für das Management und den Vertrieb von Investmentfonds massiv an Bedeutung gewonnen - insbesondere auch bei Privatanlegern. Dafür gibt es gute Gründe. Fondsboutiquen sind unabhängig und inhabergeführt, die Macher investieren in vielen Fällen eigenes Geld in die Anlagelösungen, die sie verantworten, und ihre Investmentstrategie beruht meist auf einer bestimmten Kernkompetenz. Das bedeutet für Anleger: Sie bekommen Erfahrung und Wissen in Kombination mit einem echten Alleinstellungsmerkmal.

So weit, so gut, doch Fondsboutiquen stehen wie Vermögensverwalter und Family Offices generell - vor großen Herausforderungen: Denn der Gesetzgeber hat in den zurückliegenden Jahren die regulatorischen Vorgaben für Fonds massiv erhöht nicht zuletzt zum Schutz der Anleger. Das betrifft die gesamte Wertschöpfungskette und macht sich aktuell, insbesondere beim Thema Nachhaltigkeit bemerkbar. „Fondsboutiquen und Vermögensverwalter mit ihren überwiegend kleinen und spezialisierten Teams können zusätzlich zum Management ihrer Fonds die vielfältigen juristischen und administrativen Anforderungen an einen Fonds nur noch schwer allein stemmen“, sagt Dirk Grosshans, Leiter des Business Developments im Bereich liquider Wertpapierfondslösungen von Universal Investment. „Genau hier kommen wir ins Spiel. Wir bereiten sozusagen die regulatorische und administrative Bühne, auf der Fondsboutiquen mit ihren Fonds glänzen können.“

Was das betrifft, bietet Universal Investment mit Ausnahme des aktiven Managements im wahrsten Sinne des Wortes sämtliche Dienstleistungen entlang der Fondswertschöpfungskette an. Wer eine Fondsidee hat und diese realisieren möchte, findet die ganze Bandbreite der Fonds-Services, angefangen bei der Auflegung und Zulassung eines Fonds über den Handel von Wertpapieren und die Fondsbuchhaltung bis hin zu den regulatorischen Berichten, die Fondsboutiquen und Vermögensverwalter ihren Privatkunden zusenden, um sie über die aktuelle Entwicklung ihres Portfolios zu informieren. „Wir sorgen auch dafür, dass neue Fonds auf den verschiedenen Vertriebs-Plattformen sowohl national als auch international gelistet werden. Was nützt es, wenn tolle Fonds auf dem Markt sind und interessierte Anleger und Anlegerinnen sie nirgends finden können?“, fragt Grosshans. „Universal Investment sorgt durch Vortragsveranstaltungen und seine Inhouse-Marketingunterstützung dem dafür, dass Fondsboutiquen und Anleger zusammenfinden“, so der Experte weiter. Die Arbeit des Unternehmens gehe jedoch weit über das Tagesgeschäft hinaus. Universal Investment spannt eine Art Sicherheitsnetz um die Vermögenswerte in den Investmentfonds von Fondsboutiquen und Vermögensverwaltern. Dies sorge dafür, dass Anlageentscheidungen in Einklang mit den gesetzlichen und vertraglichen Anforderungen richtig umgesetzt werden und eine unabhängige Kontrolle ermöglichen, damit alles gesetzeskonform und zum Wohl der Anleger abläuft. „Gerade dieser Aspekt unserer Arbeit wird in letzter Zeit immer wichtiger. Kürzlich haben zwei Kapitalverwaltungsgesellschaften ihr Geschäft eingestellt. Fondsanbieter und ihre Investoren müssen sich aber darauf verlassen können, dass ihre Partner fest und langfristig an ihrer Seite stehen“, sagt Grosshans. „Wir unterstützen Fondsinitiatoren seit mehr als 50 Jahren und werden das auch in Zukunft mit Engagement und Leidenschaft tun.“ Zudem ergänzt Grosshans: „Fondsboutiquen waren, sind und bleiben das Rückgrat von Universal Investment.“

Auch wenn Universal Investment fast ausschließlich im Unternehmensbereich aktiv ist, profitieren doch unmittelbar auch Privatanleger. Denn auf der Fonds-Plattform der Gesellschaft finden sich viele Anlagelösungen, zu denen private Investoren sonst keinen oder nur einen eingeschränkten Zugang hätten, weil sie meist institutionellen Investoren vorbehalten sind. „Privatanlegende können über Fonds, die mit und über uns aufgelegt wurden, in traditionelle Anlageklassen wie Aktien oder Anleihen investieren - sei es in Form von Einzelfonds oder über Multi-Asset-Strategien. Aber auch Lösungen im Immobilienbereich und sogar alternative Investments bieten unsere Kunden an“, so Grosshans. Und – heute fast noch wichtiger – Privatanleger haben über Fondsboutiquen auch Zugang zu nachhaltigen Anlagelösungen.

„FONDSBOUTIQUEN WAREN, SIND UND BLEIBEN DAS RÜCKGRAT VON UNIVERSAL INVESTMENT.“

Dirk Grosshans
Leiter des Business Developments im Bereich liquider Wertpapierfondslösungen von Universal Investment